基本釋義
《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百零三條第一款第三項(xiàng)規(guī)定，違反有關(guān)規(guī)定買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資的，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除黨籍處分。
第二款規(guī)定，利用參與企業(yè)重組改制、定向增發(fā)、兼并投資、土地使用權(quán)出讓等工作中掌握的信息買賣股票，利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響通過(guò)購(gòu)買信托產(chǎn)品、基金等方式非正常獲利的，依照第一款規(guī)定處理。
相關(guān)規(guī)定
黨員、干部進(jìn)行證券投資是正常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，同時(shí)不得違規(guī)從事相關(guān)活動(dòng)。2001年4月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》。該規(guī)定明確了一般黨員干部、公職人員買賣股票或者進(jìn)行證券投資時(shí)的禁止性行為，包括利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段，索取或者強(qiáng)行買賣股票、索取或者倒賣認(rèn)股權(quán)證；利用內(nèi)幕信息直接或者間接買賣股票和證券投資基金，或者向他人提出買賣股票和證券投資基金的建議；買賣或者借他人名義持有、買賣其直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票等。
同時(shí)還規(guī)定了特定人員禁止買賣股票的具體情形，包括上市公司的主管部門以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票等。
問題表現(xiàn)
在實(shí)踐中，違規(guī)買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資的行為，多發(fā)生在證券監(jiān)管部門、證券交易行業(yè)、上市公司管理部門等特殊領(lǐng)域，或者具有一定職權(quán)能掌握相關(guān)信息或換取相關(guān)信息的領(lǐng)導(dǎo)干部。如上海保險(xiǎn)交易所股份有限公司原黨委書記、董事長(zhǎng)任春生違規(guī)買賣股票；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)原黨委書記、會(huì)長(zhǎng)安青松違規(guī)買賣股票；中國(guó)進(jìn)出口銀行原專職評(píng)審委員李濟(jì)臣以投資入股、購(gòu)買非公開發(fā)行股票等方式大肆收錢斂財(cái)。
該違紀(jì)行為很多情況下利用了職權(quán)和職務(wù)上的影響以及工作上的便利條件。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)原法律部副主任吳國(guó)舫從證監(jiān)會(huì)離職后仍利用曾擔(dān)任職務(wù)職權(quán)形成的便利條件，繼續(xù)謀取所謂“投資機(jī)會(huì)”；喪失廉潔底線，違規(guī)持有非上市公司股份，長(zhǎng)期借用他人賬戶違規(guī)買賣股票。
違規(guī)買賣股票違紀(jì)行為隱蔽性強(qiáng)。有的黨員干部為了掩飾違規(guī)買賣股票行為，借用家人、親屬等特定關(guān)系人甚至管理和服務(wù)對(duì)象等股票賬戶隱名持有或者買賣股票，偽裝性強(qiáng)。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)原發(fā)行監(jiān)管部副主任李筱強(qiáng)違規(guī)持有非上市公司股份，長(zhǎng)期借用他人賬戶違規(guī)買賣股票；中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司原黨委書記、董事長(zhǎng)夏建亭長(zhǎng)期借用多人證券賬戶炒股；上海證券交易所原黨委委員、副總經(jīng)理董國(guó)群長(zhǎng)期借用多人證券賬戶炒股。
黨員、干部必須嚴(yán)格遵守上述規(guī)定。如果實(shí)施內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易行為，涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
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關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定
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